約2000家私募基金管理機構將注銷登記
2016-04-30 上海證券報 中國基金業協會會長洪磊4月29日在證監會專場新聞發布會上指出，經初步統計，今年2月5日前已登記滿12個月且在5月1日前既未補提法律意見書也未申請備案首只私募基金產品的私募基金管理人共約2000家，協會將按照相關要求予以注銷。但是他強調，這不屬于自律處分，也不影響該機構在未來需要時重新申請登記，私募機構沒有必要進行“保殼”。
今年2月5日，基金業協會發布《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》（下稱“《公告》”），規定私募基金管理人出現三種情況將被注銷登記。其中一種情況是，自公告發布之日起，已登記滿12個月且尚未備案首只私募基金產品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未備案私募基金產品。
洪磊指出，對于5月1日前未展業的私募基金管理機構，基金業協會將遵循務實和區別對待原則，穩妥有序推進相關清理工作。
經初步統計，今年2月5日前已登記滿12個月，且在5月1日前既未補提法律意見書也未申請備案首只私募基金產品的私募基金管理人共約2000家，協會將按照相關要求予以注銷。
與此同時，今年2月5日前已登記滿12個月，且在5月1日前已補提法律意見書的私募基金管理人有500余家，提交首只私募基金產品備案申請的私募基金管理人有600余家。洪磊稱，考慮到前期相關機構理解和落實《公告》實際進度較慢的客觀情況，基金業協會將根據實際情況適當順延辦理時間，相關機構仍可繼續通過私募基金登記備案系統辦理相關業務。若此類機構于2016年8月1日之前仍未通過法律意見書且完成首只私募基金產品備案，將予以注銷登記。
洪磊強調，對在規定期限內沒有展業的機構進行注銷登記，不屬于自律處分，也不影響該機構在未來需要時重新申請登記，私募機構沒有必要進行“保殼”。同時，已登記機構仍須按規定履行季度、年度等信息報送和信息更新義務，如未履行相關義務可能被列入異常機構名單并進行公示。
值得指出的是，《公告》發布以來，新增私募基金管理人登記申請、基金備案補提登記法律意見書申請通過機構數量較少。
洪磊解釋，造成這種現象的主要原因在于：一是私募基金管理機構未遵循私募辦法規定的專業化管理和防范利益沖突原則，兼營非金融業務、信貸業務，未設置相應制度安排的前提下擬同時從事證券投資和股權投資業務或者同時開展其他存在利益沖突的業務；二是法律意見書未認真核實申請機構從業人員、資本金、住所、設施等情況，未有效確認機構實繳資金信息，不能確認有足夠資本金保證機構有效運轉；三是風險管理和內部控制制度與申請機構真實業務不符，甚至簡單抄襲模板，相關制度不具備有效執行的現實基礎和條件。
但是洪磊指出，近期隨著私募基金管理機構和律師事務所對《公告》相關要求的逐步理解，申請通過情況已在改善。記者 李丹丹
(上海證券報)
