7月7日晚間，證監會官網披露了監管層對螞蟻集團的處罰。

螞蟻集團方面表示，自2020年以來，螞蟻集團在金融管理部門指導下積極推進各項整改，目前已完成相關整改事項。今天，螞蟻集團收到金融管理部門行政處罰決定書，我們對此誠懇接受、堅決服從，并將進一步夯實合規治理水平。未來，螞蟻集團將恪守使命與初心，堅持守正創新，繼續增強科技研發能力，努力為實體經濟尤其是小微群體做好服務并創造更大價值。

71億罰金

證監會通報顯示，近年來，金融管理部門堅持發展和規范并重，建立健全平臺經濟治理體系，出臺一系列制度辦法，初步形成平臺企業金融業務發展與監管制度框架，促進平臺經濟規范健康發展。

2020年11月以來，從依法加強監管和有效防范風險的角度出發，金融管理部門督促指導螞蟻集團、騰訊集團等大型平臺企業全面整改金融活動中存在的違法違規問題。目前，平臺企業金融業務存在的大部分突出問題已完成整改。金融管理部門工作重點從推動平臺企業金融業務的集中整改轉入常態化監管。

公告稱，近期，針對螞蟻集團及旗下機構過往年度在公司治理、金融消費者保護、參與銀行保險機構業務活動、從事支付結算業務、履行反洗錢義務和開展基金銷售業務等方面存在的違法違規行為，金融管理部門依據《中國人民銀行法》《反洗錢法》《銀行業監督管理法》《保險法》《證券投資基金法》《消費者權益保護法》等，對螞蟻集團及旗下機構處以罰款（含沒收違法所得）71.23億元。要求螞蟻集團關停違規開展的“相互寶”業務，并依法補償消費者利益。此外，針對以往執法檢查中發現的問題，金融管理部門近期也對郵儲銀行、平安銀行、人保財險和財付通公司等實施了行政處罰。

證監會表示，下一步，金融管理部門將完整、準確、全面貫徹新發展理念，著力提升平臺企業金融業務常態化監管水平，依法將各類金融活動全部納入監管，確保同類業務適用同等監管規則，實現公平監管。堅持“兩個毫不動搖”，落實促進平臺經濟健康發展的金融政策措施，支持、鼓勵平臺企業持續提升金融普惠性，推動科技金融創新，增強國際金融競爭力，更好地服務實體經濟和民生需求。

螞蟻基金銷售罰單披露

當日晚間，證監會浙江監管局也一同披露了對螞蟻基金銷售及公司總經理林思思給予警告并處罰款的行政處罰信息。

行政處罰決定書顯示，依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《證券投資基金法》）有關規定，證監會浙江監管局對公司基金銷售違法違規行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

經查明，螞蟻基金銷售存在以下違法事實：

一、違反代銷基金產品準入、宣傳、檔案管理有關規定。

二、違反基金銷售機構人員管理、內部控制有關規定。

上述違法事實，有宣傳推介材料、公司制度、合作協議、相關人員詢問筆錄、公司情況說明等證據證明，足以認定。

螞蟻基金銷售上述行為反映出公司在開展基金銷售業務過程中，未能恪盡職守，未履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，違反了《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（以下簡稱《銷售管理辦法》）有關規定。

公司總經理林思思對公司開展基金銷售業務負有管理責任，是公司前述違法違規行為的主管人員。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《銷售管理辦法》第五十七條的規定，證監會浙江監管局決定：

一、對螞蟻（杭州）基金銷售有限公司給予警告，并處以7368萬元罰款；

二、對林思思給予警告，并處以15萬元罰款。

公告顯示，上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送該局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

來源：證券時報

審核：熊毅

編輯：攀西商界網新聞資訊中心